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2017年證券從業考試《基本法律法規》預習題及答案
預習題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，五年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發起設立集合資產管理計劃后( )日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產管理業務實施細則》[第十條規定，證券公司發起設立集合資產管理計劃后五日內，應當將發起設立情況報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡式權益變動報告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡式權益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱、股票的種類、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過上市公司已發行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權益變動事實發生之日前六個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監會、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發起人應當在創立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發起人應當在創立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業協會誠信管理辦法》[第二十四條規定，協會應當在十五個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.銀行業協會
參考答案：A
參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質押申報
D.部分解除質押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
預習題二：
組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶資產
Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務
Ⅲ.使用客戶委托資產進行不必要的證券交易
Ⅳ.接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
Ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有( )。
Ⅰ.公司營業執照
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產評估報告和驗資報告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經營證券資產管理業務的，其風險控制指標必須符合的規定有( )。
Ⅰ.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備
Ⅱ.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
Ⅲ.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備
Ⅳ.按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，并依法對財產行使( )的權利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定
Ⅱ.3年內沒有管理客戶委托資產
Ⅲ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅳ.被協會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
Ⅱ.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢機構發布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括( )。
Ⅰ.保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明
Ⅱ.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
Ⅳ.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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