《公司債券業務座談會》會議紀要
會議紀要是用于記載、傳達會議情況和議定事項的公文。它不同于會議記錄，對企事業單位、機關團體都適用。下面是應屆畢業生小編為大家收集的關于《公司債券業務座談會》會議紀要，希望能夠幫到大家!
一、公司債券額度測算問題
(一)目前只能明確短期融資券(CP)不占用凈資產額度，其他債券品種，包括中票(MTN)、境外債等尚在考慮過程中。
(二)母公司發債，由于采用合并口徑，會占用子公司額度;但子公司發債，是否需要考慮母公司發債額度并未明確。
(三)明確凈資產含少數股東權益，凈利潤不含少數股東損益。
二、發行主體問題
(一)明確上位法為《公司法》，境外注冊公司不能發行公司債。
(二)境內子公司可以發公司債，境外母公司提供擔保無限制，可能涉及外管局審批(個人看法)。
(三)平臺公司下屬公司中有產業公司的，子公司可以發行公司債券，平臺公司提供擔保無限制。
(四)產業公司下屬公司中有平臺公司的，母公司發行公司債無明確限制(但平臺公司凈資產/營收/利潤占比方面最好不要太高，個人看法)。
(五)地產公司發行公司債券目前無限制性要求，但證監會提及了是否會考慮準入口徑。
(六)商業銀行發行含減記條款的公司債券，非上市商業銀行發行該種債券目前無限制。
(七)證券公司公開發行公司債不強制要求擔保。
(八)創業板公司公開發行公司債不受限制。
(九)中小企業私募債并入非公開發行公司債，備案部門改為證券業協會(中證監測中心)。過渡期內，產品仍需走完交易所備案程序，發行完成后向證券業協會備案。非公開發行公司債券將分品種，包括中小企業私募債、證券公司私募債等。
(十)證監會會制定平臺公司準入名單，重點參考財政部制定的平臺名單。
(十一)明確擔保公司、典當行不能非公開發行公司債券。信用評級低于AA-的小貸公司不能非公開發行公司債券(未確定)。
(十二)產能過剩行業(原九大限制性行業)發行公司債券，不涉及固定資產投資的，不需要征求國家發改委意見。
三、審批流程問題
(一)“大公募”(可向社會公眾投資發行)采用向合格投資者公開發行的，采用 簡易流程，但具體流程尚在考慮。
(二)非公開發行公司債，需到交易場所掛牌的，發行前需取得交易場所同意掛牌的無異議函。非公開發行的公司債券，為增強流動性，下一步可能會推出協議回購的.轉讓方式。
(三)非公開發行公司債，持有至到期(不到交易場所掛牌)的，不需要取得交易場所無異議函，但備案程序可能會比掛牌公司債嚴格。
(四)交易所的公司債券上市規則正在修訂，將盡快推出。
(五)可轉債等涉及新增股份的品種，其核準職責未移交債券部。
四、品種問題
(一)一年期內的公司債券，目前不能公開發行，非公開未限制。
(二)永續債存在障礙。
(三)非公開發行的可交換債正在研究。
五、發行失敗問題
允許代銷后，可能存在發行失敗問題。證監會意見：批準額度內，可以自主調整，小于批準額度不算作發行失敗。
六、相關機構要求
(一)增信機構實行“白名單”制度。
(二)必須聘請受托管理人且受托管理人必須是證券業協會會員，律師事務所并不在證監會考慮范圍內，給商業銀行留了口子，但入會目前存在問題。
(三)不管登記機構是否為中登公司，結算數據都需要統一報送至中登公司。
七、發行主體信用等級問題
原《試行辦法》中規定了信用等級良好，證監會當時考慮的標準為BBB(投資級)，目前取消了“信用等級良好”，主要由市場自主決定。
八、項目收益債問題
原則上不屬于公司債范疇，公開發行受限制，非公開發行可以研究。
九、資產負債率問題
目前無限制。
十、募集資金專項賬戶問題
強制設立，目的是便于留痕，并不強制要求監管。
十一、非公開發行的備案辦法可能在春節前正式發布。
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