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2017年香港創(chuàng)業(yè)板上市流程
香港創(chuàng)業(yè)板宗旨是為新興有增長潛力的企業(yè)提供一個(gè)籌集資金的渠道。從長遠(yuǎn)來說，香港創(chuàng)業(yè)板目標(biāo)是發(fā)展成為一個(gè)成功自主的市場(chǎng)——亞洲的NASDAQ。以下是小香港創(chuàng)業(yè)板的上市流程介紹,歡迎閱讀!
香港創(chuàng)業(yè)板上市流程
準(zhǔn)備期
1.公司決定上市
根據(jù)未來發(fā)展策略，召開董事會(huì)和股東會(huì)，決定在香港上市。
2.第一次中介協(xié)調(diào)會(huì)
公司與承銷商、會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師召開第一次上市會(huì)議，與各中介機(jī)構(gòu)通力協(xié)作，直至掛牌上市。
3.盡職調(diào)查
承銷商、會(huì)計(jì)師、律師分別對(duì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、未來前景、主要風(fēng)險(xiǎn)因素、
法律事宜等進(jìn)行審慎調(diào)查，以確保各類公開文件正確無誤及無遺漏017香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件及流程。
4.重組
承銷商、會(huì)計(jì)師、律師向公司提出專業(yè)建議，結(jié)合未來發(fā)展方向，將公司的業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等方面進(jìn)行重新整合，使之成為符合上市規(guī)定、吸引投資者的新實(shí)體。
5.文件制作
承銷商、會(huì)計(jì)師、律師編寫各類上市所需文件，如招股說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見等。
6.提交A1表
承銷商協(xié)助公司向聯(lián)交所上市科提交上市初步申請(qǐng)文件。
審批期
7.回答有關(guān)問題及提交其他上市文件
提交A1表后，聯(lián)交所將提出問題要求公司回答，承銷商與各中介機(jī)構(gòu)完成協(xié)助完成此項(xiàng)工作。
8.聆訊
聯(lián)交所上市委員會(huì)對(duì)擬上市公司是否符合上市資格舉行聽眾會(huì)，經(jīng)批準(zhǔn)后，公司和承銷商可以開始一些列的'股票發(fā)行宣傳工作。
宣傳期
9.分析員研究報(bào)告
通常由承銷商的行業(yè)分析員編寫，分析員通過采訪公司高級(jí)管理人員，了解公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等狀況，編寫出向投資者、基金經(jīng)理進(jìn)行推薦的報(bào)告，其工作完全獨(dú)立于承銷商的盡職調(diào)查工作，一般于提交A1表后開始準(zhǔn)備，路演之前發(fā)表。
10.路演
承銷商為公司組織的路演推介工作，一般分為午餐介會(huì)和一對(duì)一會(huì)議兩種形式，通常由承銷商陪同公司高級(jí)管理層走訪香港、新加坡、東京及歐美主要大城市
發(fā)行期
11.累計(jì)投標(biāo)
根據(jù)發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況決定一個(gè)價(jià)格區(qū)間，然后邀請(qǐng)投資者在價(jià)格區(qū)間預(yù)先表示認(rèn)購意向，最后以認(rèn)購結(jié)構(gòu)決定最終發(fā)行價(jià)2017香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件及流程上市輔導(dǎo)。
12.配售及隔開招股
通常在香港上市時(shí)，股票發(fā)行分為配售和公開招股兩部分。配售指向全球基金等機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)售;公開招股指向香港的公眾公開發(fā)售。
13.定價(jià)及掛牌上市
根據(jù)累計(jì)認(rèn)購結(jié)構(gòu)及發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況尋找一個(gè)理想平衡點(diǎn)，訂立最終的股票發(fā)行價(jià)格。通常在掛牌當(dāng)天，在聯(lián)交所交易大堂會(huì)舉行一個(gè)簡(jiǎn)單而隆重的掛牌儀式。
香港創(chuàng)業(yè)板上市費(fèi)用
向相關(guān)中介支付的費(fèi)用
在上市過程中，公司須向保薦人、申報(bào)會(huì)計(jì)師、法律顧問、包銷商/配售代理、估值師、存管人等支付相關(guān)費(fèi)用。通常該等中介機(jī)構(gòu)均接受按階段付款的安排。
向聯(lián)交所繳付的首次上市費(fèi)用
如屬新申請(qǐng)人發(fā)行股本證券，則於申請(qǐng)上市時(shí)須根據(jù)將予上市的股本證券的市值繳付首次上市費(fèi)。申請(qǐng)人須於遞交上市申請(qǐng)表的'同時(shí)，繳付首次上市費(fèi)。
| 將予上市的股本證券的市值(百萬港元) | 首次上市費(fèi)(港元) | |
| 不超過: | 100 | 100,000 |
| 不超過: | 1,000 | 150,000 |
| 超過: | 1,000 | 200,000 |
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