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2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)模擬習(xí)題（附答案）
一、組合型選擇題
1.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。
Ⅰ.自銷 Ⅱ.包銷 Ⅲ.經(jīng)銷 Ⅳ.代銷
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ1V
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
1.D[解析]根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
2.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有( )。
Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第46條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。
3.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有( )。
Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的。可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段。或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)
Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
4.C[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問( )、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅣ
5.A[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
6.下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有( )。
Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔(dān)保
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.A[解析]根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
7.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有( )。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會
Ⅳ.地方性證券協(xié)會
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
7.B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第條的規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
8.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括( )。
Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格
Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.1ⅡⅢⅣ
8.D[解析]證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有( )。
Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限
Ⅱ.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示
Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度
Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.A[解析]客戶信用風(fēng)險的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示;③證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度。選項Ⅳ是業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施。
10.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易
Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
10·B[解析]當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時。交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率;③調(diào)整融資、融券保證金比例;④調(diào)整維持擔(dān)保比例;⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買人或融券賣出交易;⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。
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